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- 追责海外反洗钱
- 财新特派华盛顿记者 张远岸 记者 彭骎骎 张宇哲 吴红毓然
时隔三个月，中国农业银行（601288.SH/01288.HK）纽约分行因反洗钱不当遭当地监管机构巨额罚款案再发酵，中国本土监管当局终于启动追责。一个信号是，该案的当事人之一余明，在担任农行纽约分行首任总经理约四年后，近日转至农行全资子公司农银金融租赁公司工作。
据财新记者独家了解，农行迪拜分行原总经理方敏2016年底赴纽约接替余明。农行纽约分行的内控及反洗钱条线的两个部门副总也遭处分。
2016年11月4日，美国纽约州金融服务局（New York Department of Financial Services）公布消息称，农行纽约分行违反该州反洗钱法及掩盖可疑金融交易，被处以2.15亿美元罚金。
这一罚金数额，是在农行纽约分行与监管当局申诉协调之后达成的，较最初的罚金削减超过一半。 <查看全文>
- 2.15亿美元罚单背后
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农行纽约分行是中国农业银行在美国设立的惟一境外分支机构，持有纽约银行牌照，于2012年8月16日正式开业，是农行设立的第三家海外分支机构。
- 来自合规官的诉状
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农行纽约分行原首席合规官的一纸诉状，是触发此次农行案件的导火索。
- 海外反洗钱监管加码
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中资海外机构到底是否遭遇了海外监管部门的针对性执法？
- 反洗钱合规成脆弱环节
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“监管部门对反洗钱吆喝了多年。关键是总不来真的。”一位股份制银行高管这样说。
- 反洗钱如何落地
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从根本而言，反洗钱应该成为境内外银行经营的合规必要程序。在农行事件后，财新采访了诸多专家，总结了对于反洗钱规章切实落地的要点。
- 监管体制需调整
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业内人士认为，中资机构对反洗钱兴趣寥寥，主要原因在于境内反洗钱执行与处罚力度不够。对于监管要求的反洗钱报告责任，当下不少中资金融机构觉得多一事不如少一事。“一言以蔽之，不做好像也没什么后果。”
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